关于印发《大连市新型研发机构认定管理办法》的通知

发布时间：2021-07-13

各有关单位：

为支持新型研发机构健康有序发展，加快科技成果转化应用，提升我市创新体系整体效能，我们研究制定了《大连市新型研发机构认定管理办法》，现印发给你们，请认真贯彻落实。

大连市科学技术局

2021年7月13日

大连市新型研发机构认定管理办法

第一章总则

第一条为贯彻落实《关于促进新型研发机构发展的指导意见》（国科发政〔2019〕313号）、《辽宁省新型创新主体建设工作指引》（辽科创办发〔2019〕3号）等文件精神，支持新型研发机构健康有序发展，加快科技成果转化应用，提升我市创新体系整体效能，制定本办法。

第二条本办法所称的新型研发机构，是指聚焦科技创新需求，主要从事科学研究、技术创新和研发服务，投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活的独立法人机构，可依法注册为科技类民办非企业单位（社会服务机构）、事业单位和企业。

第三条市科技局负责研究制定新型研发机构的发展规划和扶持政策，组织开展新型研发机构的申报、认定、评价和动态管理等工作。各区市县、先导区科技主管部门负责区域内新型研发机构的培育、指导和日常管理等工作。

第二章申请和认定

第四条新型研发机构申请应具备以下基础条件：

（一）具备独立法人资格。新型研发机构应为在大连市注册成立的独立法人机构,主要办公和科研场所设在大连。具有一定的资产规模和相对稳定的资金来源。

（二）具有明确的发展方向。聚焦国家、省市重大发展战略需求，服务大连传统优势产业转型升级，推动战略性新兴产业和未来型产业发展，在前瞻性基础研究、引领性原创成果重大突破、产业关键共性技术攻关、科技成果转移转化、科技企业孵化培育、高端人才培养集聚等方面具有鲜明特色与成效。

（三）具有灵活开放的体制机制。充分发挥市场机制在配置创新资源中的决定性作用，建立科学化的研发组织体系、决策机制和内控制度。具有人员招聘自主化、薪酬激励市场化、收益分配企业化的引人和用人机制。根据科学研究、技术创新和研发服务实际需求，自主确定研发选题，动态设立调整研发单元，灵活配置科研人员、组织研发团队、调配科研设备。

（四）拥有研发所必需的条件和设施。具备开展研发、试验、服务等所必需的科研设施、仪器设备以及固定场地。办公和科研场地面积不少于1000平方米，科研设施、仪器设备原值不低于500万元。

（五）具有稳定的研发人员和研发投入。具备承担国家和省市重大科研项目的能力，上年度研究开发经费支出占年收入总额比例不低于30%，研发人员占职工总数比例不低于50%，不少于10人，具有硕士、博士学位或高级职称的比例不低于研发人员总数的60%。

（六）近两年未出现违法违规行为或严重失信行为。

第五条新型研发机构认定程序：

（一）发布通知。市科技局发布年度新型研发机构认定申报通知，申请单位登录大连市科技项目管理平台，填写《大连市新型研发机构认定申请表》，并提交相关证明材料。

（二）区市县、先导区推荐。各区市县、先导区科技主管部门对申请表进行初审，对材料的完整性与规范性进行审核，并对符合要求的申报单位出具推荐函，提交至市科技局。

（三）评审论证。市科技局组织专家或委托第三方机构对申报材料进行评审论证，并结合实地考察情况提出评审意见。

（四）结果公示。市科技局根据评审意见，提出认定意见，对通过认定的新型研发机构进行公示。无异议后，市科技局发布新型研发机构认定名单。

第六条申报单位应对申报材料和相关佐证材料的真实性、科学性负责。如在申报过程中存在弄虚作假行为的，一经查实，取消申报资格。

第三章支持措施

第七条认定新型研发机构在承担市级财政科技计划项目、科技人才项目、创新载体建设、科技成果转化项目等方面，享受面向高校科研院所、企业的资格待遇和扶持政策。鼓励天使基金等社会资本投入新型研发机构建设。

第八条鼓励新型研发机构建设重点实验室、技术创新中心、科技企业孵化器、众创空间等，并享受相应的扶持政策。支持鼓励企业类新型研发机构申请高新技术企业认定，享受相应税收优惠政策。

第九条对我市产业发展有重大支撑作用的新型研发机构，可单独组织论证，采取“一事一议”方式给予支持。

第四章运行要求

第十条多元投资设立的新型研发机构，原则上应实行理事会、董事会（以下简称“理事会”）决策制和院长、所长、总经理（以下简称“院所长”）负责制，根据法律法规和出资方协议制定章程，依照章程管理运行。

（一）章程应明确理事会的职责、组成、产生机制，理事长和理事的产生、任职资格，主要经费来源和业务范围，主营业务收益管理以及政府支持的资源类收益分配机制等；

（二）理事会成员应包括出资方、产业界、行业领域专家以及本机构代表等。理事会负责选定院所长，制定修改章程、审定发展规划、年度工作计划、财务预决算、薪酬分配等重大事项；

（三）法定代表人一般由院所长担任。院所长全面负责科研业务和日常管理工作，推动内控管理和监督，执行理事会决议，对理事会负责；

（四）建立咨询委员会，就机构发展战略、重大科学技术问题、科研诚信和科研伦理等开展咨询。

第十一条新型研发机构应结合大连经济社会发展需求和科技创新发展趋势，开展科技研发活动。围绕大连发展主导产业的前瞻性技术、关键共性技术和战略新兴产业核心技术等开展研发活动，强化原始创新供给和引领，取得重大开创性原始创新成果，突破关键共性技术，支撑重大产品研发，推动我市产业迈向全球价值链中高端。

第十二条新型研发机构应积极贯彻落实国家、省、市的科技成果转移转化政策，促进科技成果转移转化。完善体制机制，建立符合科技创新规律和市场经济规律的科技成果转移转化体系，开展科技成果转移转化服务，促进科技成果资本化、产业化。

第十三条新型研发机构应打造高水平科技创新策源地，孵化培育科技型企业。发挥高层次人才集聚、金融资本密集优势，开放共享科研设施与仪器资源，完善科技企业孵化培育功能，辐射带动一批科技型企业共同发展。

第五章监督管理

第十四条新型研发机构实施年度报告制度。经认定的新型研发机构，应在每年1月31日前向市科技局报告上一年度工作总结报告及本年度工作计划。

第十五条新型研发机构应按国家统计法及相关规定要求参加科技统计，如实填报R&D经费支出等情况。

第十六条对认定的新型研发机构，自认定之日起运行3年后，由市科技局组织对其运行情况进行绩效评价。评价结论分为优秀、良好、合格和不合格，评价结论为合格以上的保留大连市新型研发机构资格；评价结论不合格的，给予1年整改期，整改期后再次评价不合格的，撤销大连市新型研发机构资格。绩效考核内容主要围绕机构管理运行情况、科研活动组织情况、成果产出效益情况等方面进行评价，具体评价研发组织体系建立、新型体制机制创新、研发投入产出、关键核心技术研究、产业发展能力带动、科技成果转化、科研人才培养和人才团队引进、孵化科技型企业情况等内容。

第十七条新型研发机构发生包括但不限于名称变更、股权结构变更、重大人员变动等重大事项的，应在发生后3个月内以书面形式向市科技局报告，进行资格核实。如不进行报告或资格核实不通过的，撤销其新型研发机构资格。

第十八条建立新型研发机构动态管理机制，促进全市新型研发机构优胜劣汰、高质量发展。有下列情况之一的，撤销市级新型研发机构资格：

（一）机构法人资格被依法终止的；

（二）重大事项变更导致资格失效的；

（三）逾期不报送年度报告的；

（四）不按规定参加科技统计的；

（五）逾期不报送绩效评价材料的；

（六）绩效评价整改期后再次评价不合格的；

（七）提供虚假材料和数据经核实严重影响评价结果的；

（八）因严重违法行为受到刑事、行政处罚的；

（九）因其他严重失信行为被纳入科研失信名单的。

第十九条被撤销市级新型研发机构资格的，自撤销之日起，3年内不得再次申请新型研发机构备案认定。对发生违反科技计划、资金等管理规定，违背科研伦理、学风作风、科研诚信等行为的，一经查实，不再列入新型研发机构序列。对违反法律法规构成犯罪的，移交有关部门依法处理。